鄭州商品交易所會(huì)員管理辦法

2008年1月7日第五屆鄭州商品交易所理事會(huì)審議通過）

第一章  總則

第一條       為加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《鄭州商品交易所章程》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條      會(huì)員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行期貨交易活動(dòng)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條      本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。

第二章   會(huì)員資格

第四條      交易所會(huì)員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員。

根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，交易所可以吸納、設(shè)定特別會(huì)員，對(duì)其相關(guān)權(quán)利和義務(wù)作出特別規(guī)定。

第五條      申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；
　?。ǘ┏姓J(rèn)交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ┥暾?qǐng)期貨公司會(huì)員的，須持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；申請(qǐng)非期貨公司會(huì)員的，須擁有500萬元(含500萬元)以上的注冊(cè)資本；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史；

（五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員以及固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他條件。

第六條      申請(qǐng)成為會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋申請(qǐng)單位公章）；

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者審計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告；

（四）住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）使用證明；

（五）股東情況說明；

（六）交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第七條      申請(qǐng)成為期貨公司會(huì)員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還需提供：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件（加蓋申請(qǐng)單位公章）；

（二）公司章程和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員名冊(cè)。

第八條      申請(qǐng)交易所會(huì)員資格,須向交易所提交書面申請(qǐng)書。

申請(qǐng)書主要包括以下內(nèi)容:

（一）書面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（二）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（三）交易所要求說明的其他情況。

第九條      自收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，交易所會(huì)員管理部門應(yīng)當(dāng)提出辦理意見，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)初審。

經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)初審?fù)ㄟ^，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對(duì)符合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書。

第十條      自收到交易所入會(huì)通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納會(huì)員資格費(fèi)40萬元；

（二）期貨公司會(huì)員交納年會(huì)費(fèi)2萬元，非期貨公司會(huì)員交納年會(huì)費(fèi)1萬元；

（三）匯入不低于交易所規(guī)定數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金；

（四）在交易所指定的存管銀行開設(shè)專用資金賬戶；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其他必須辦理的事項(xiàng)。

逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

第十一條      入會(huì)手續(xù)辦理完畢后，申請(qǐng)單位正式取得會(huì)員資格,交易所頒發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十二條      正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位的,應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng),由交易所審核批準(zhǔn)。

第十三條      會(huì)員享有交易所章程及業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的權(quán)利，履行章程及業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的義務(wù)。

第三章  會(huì)員資格變更

第十四條      經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。

第十五條      轉(zhuǎn)讓方必須是實(shí)際繳納了會(huì)員資格費(fèi)并享有相應(yīng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的交易所會(huì)員。受讓方必須是已按本辦法規(guī)定的入會(huì)程序，向交易所交驗(yàn)了入會(huì)申請(qǐng)書和相關(guān)文件、資料，經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)，收到入會(huì)通知書的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第十六條      會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書，轉(zhuǎn)（受）讓雙方向交易所提交雙方簽訂的《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn),由轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易所辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。

第十七條      自接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理完畢如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)期貨合約持倉(cāng)；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

第十八條      受讓方接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，按照第十條除第一款外的規(guī)定辦理相關(guān)入會(huì)手續(xù)。

逾期未辦的，視為放棄受讓會(huì)員資格。

第十九條      受讓方必須在轉(zhuǎn)讓方辦理完退場(chǎng)手續(xù)后方能進(jìn)場(chǎng)交易。

第二十條      交易所根據(jù)批準(zhǔn)通知及入退會(huì)手續(xù)，將轉(zhuǎn)讓方的會(huì)員資格權(quán)益（會(huì)員資格費(fèi)）調(diào)整至受讓方名下，并頒發(fā)會(huì)員證書。

第二十一條      會(huì)員存在以下情況之一的,會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓:

（一）因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪接受國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間，但國(guó)家有關(guān)部門依法拍賣或者強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓的除外;

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停期貨業(yè)務(wù)等處罰不滿三個(gè)月的;

（四）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的；

（五）會(huì)員資格權(quán)益被國(guó)家執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法凍結(jié)的。

第二十二條      凡自動(dòng)放棄會(huì)員資格以及按照交易所章程、規(guī)則被交易所取消會(huì)員資格的，會(huì)員資格費(fèi)不予清退，但可將該會(huì)員資格費(fèi)所代表的相應(yīng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利參照本辦法規(guī)定予以轉(zhuǎn)讓。

第二十三條      兼并會(huì)員的法人或者與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)，方可承繼會(huì)員資格。

第二十四條      會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第四章  監(jiān)督管理

第二十五條      會(huì)員及其從業(yè)人員必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、業(yè)務(wù)細(xì)則等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的管理和監(jiān)督。

第二十六條      會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所書面報(bào)告：

（一）法定代表人變更；

（二）注冊(cè)資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

（三）名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式變更；

（四）分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、合并、關(guān)閉；

（五）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（六）發(fā)生50萬元以上訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）停止期貨業(yè)務(wù)；

（八）取得其他交易所會(huì)員資格；

（九）因違法、違規(guī)受到期貨市場(chǎng)管理部門、行政執(zhí)法部門、司法機(jī)關(guān)或者其他交易所處罰。

第二十七條      交易所每年對(duì)會(huì)員執(zhí)行交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的安排積極配合。

第二十八條      會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或者清償能力明顯下降；

（二）年度檢查中發(fā)現(xiàn)重大問題。

會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或者經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第二十九條      期貨公司會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行對(duì)客戶的忠實(shí)及注意義務(wù)，依法合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第三十條      期貨公司會(huì)員接受客戶開戶申請(qǐng)時(shí)，須向客戶提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》及交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則；要求客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》與交易所交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則的內(nèi)容，并在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同中承諾遵守交易所的規(guī)定。

第三十一條      為客戶提供網(wǎng)上交易的期貨公司會(huì)員，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。

第三十二條      會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)各種突發(fā)或者異常事件時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好客戶的解釋工作。

第三十三條      會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所同意。

第三十四條      會(huì)員從業(yè)人員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。

第三十五條      會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓、被取消會(huì)員資格,該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。

附  則

第三十六條      違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十七條      本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第三十八條      本辦法自2008年1月15日起施行。

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