《上海期貨交易所指定鋼材廠庫(kù)交割辦法（試行）》（2009年3月27日開(kāi)始實(shí)施）

第一章 總 則

　　第一條 為保證上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）鋼材期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范廠庫(kù)交割行為，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》和有關(guān)實(shí)施細(xì)則，制定本辦法。

　　第二條 交易所指定鋼材廠庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廠庫(kù)）交割業(yè)務(wù)按本規(guī)定進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶(hù)及指定鋼材廠庫(kù)必須遵守本規(guī)定。

　　第三條 廠庫(kù)是指鋼材生產(chǎn)企業(yè)的倉(cāng)庫(kù)經(jīng)交易所批準(zhǔn)并指定為鋼材期貨履行實(shí)物交割的地點(diǎn)。

　　第四條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指經(jīng)過(guò)交易所批準(zhǔn)的指定廠庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的在交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)生成的實(shí)物提貨憑證。

第二章 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的生成

　　第五條 申請(qǐng)

廠庫(kù)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單前，須向交易所提交簽發(fā)申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容包括品種、牌號(hào)、商標(biāo)、會(huì)員單位、貨主名稱(chēng)、擬申請(qǐng)簽發(fā)倉(cāng)單數(shù)量等。

　　第六條 廠庫(kù)提供擔(dān)保

廠庫(kù)在提交簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單申請(qǐng)之前或同時(shí)，須按有關(guān)規(guī)定向交易所提供經(jīng)交易所認(rèn)可的與核定庫(kù)容相對(duì)應(yīng)的擔(dān)保。

當(dāng)鋼材價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，交易所可根據(jù)市場(chǎng)變化情況要求指定廠庫(kù)調(diào)整先前確定的擔(dān)保。

　　第七條 交易所審核

交易所在核定庫(kù)容允許并且廠庫(kù)提供了符合規(guī)定的擔(dān)保情況下，在三個(gè)交易日內(nèi)決定是否批準(zhǔn)廠庫(kù)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

廠庫(kù)核定庫(kù)容是指廠庫(kù)可以簽發(fā)（含已簽發(fā)且尚未注銷(xiāo)）的廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的最大數(shù)量。

每一廠庫(kù)核定庫(kù)容的確定和調(diào)整，需經(jīng)交易所批準(zhǔn)并予以公布。

　　第八條 簽發(fā)

廠庫(kù)接到交易所批準(zhǔn)簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單指令后，在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)中簽發(fā)廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第三章 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的流轉(zhuǎn)

　　第九條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨以及交易所規(guī)定的其他用途。但廠庫(kù)以自己作為貨主簽發(fā)的廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單不得充抵保證金使用。

　　第十條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單用于交割的流程，與上海期貨交易所交割細(xì)則中有關(guān)交割流程相同。

　　第十一條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的合法持有人在倉(cāng)單持有期間，須向廠庫(kù)支付倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)；在貨物出庫(kù)時(shí)，須向廠庫(kù)支付出庫(kù)費(fèi)。具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行公布和調(diào)整。

第四章 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的注銷(xiāo)

　　第十二條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷(xiāo)是指廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人通過(guò)上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向廠庫(kù)申請(qǐng)?zhí)嶝浕蜣D(zhuǎn)為一般現(xiàn)貨提單，并由廠庫(kù)辦理廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退出流通手續(xù)的過(guò)程。

　　第十三條 日發(fā)貨量的規(guī)定

廠庫(kù)的日發(fā)貨量是指廠庫(kù)在24時(shí)之內(nèi)安排期貨商品發(fā)貨的最低數(shù)量。廠庫(kù)日發(fā)貨量的確定和調(diào)整，需經(jīng)交易所批準(zhǔn)并予以公布。

　　第十四條 提貨申請(qǐng)

　?。ㄒ唬┴浿鲬?yīng)在擬提貨日七個(gè)工作日前通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)向廠庫(kù)提交提貨申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括規(guī)格、數(shù)量、擬提貨日、提貨方式、提貨計(jì)劃（每日提貨量）、提貨人身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話(huà)等相關(guān)內(nèi)容。

　?。ǘS庫(kù)在貨主提交提貨申請(qǐng)后的三個(gè)工作日內(nèi)、參照貨主提交的提貨日、規(guī)格及企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃等，確認(rèn)貨主的提貨申請(qǐng)。

如果貨主提交的擬提貨日有多個(gè)持有廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的貨主同時(shí)申請(qǐng)?zhí)嶝洠胰仗嶝浛偭砍鰪S庫(kù)的日發(fā)貨量時(shí)，廠庫(kù)可參照各個(gè)貨主申請(qǐng)?zhí)嶝浫盏南群?、提貨?jì)劃及生產(chǎn)計(jì)劃等統(tǒng)籌安排發(fā)貨，并在貨主提交提貨申請(qǐng)后的三個(gè)工作日內(nèi)，向貨主提供一個(gè)可供選擇的提貨時(shí)間范圍和發(fā)貨計(jì)劃（每日發(fā)貨量）。貨主如無(wú)異議，可選擇并確定其中一天為提貨日，并確定發(fā)貨計(jì)劃。如有異議，可重新和廠庫(kù)協(xié)商直至雙方確定一致的提貨日和發(fā)貨計(jì)劃。

　?。ㄈ┯缮峡钏龆鄠€(gè)貨主同時(shí)申請(qǐng)?zhí)嶝浂斐韶浿魈嶝洉r(shí)間的延遲，廠庫(kù)不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。但廠庫(kù)應(yīng)及時(shí)報(bào)交易所書(shū)面?zhèn)浒?，闡明原因。

　　第十五條 出庫(kù)商品生產(chǎn)日期的規(guī)定

出庫(kù)商品的生產(chǎn)日期應(yīng)在貨主和廠庫(kù)之間已經(jīng)確定的提貨日之前的四十五天之內(nèi)。

　　第十六條 溢短結(jié)算

出庫(kù)商品重量以廠庫(kù)檢重為準(zhǔn)。商品出庫(kù)時(shí)發(fā)生的溢短由廠庫(kù)按照商品出庫(kù)當(dāng)日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對(duì)應(yīng)期貨合約的結(jié)算價(jià)與貨主進(jìn)行結(jié)算。

　　第十七條 貨主可自行到庫(kù)提貨或委托廠庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，委托廠庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)貨主應(yīng)到庫(kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可廠庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。

　　第十八條 貨主提貨時(shí)，應(yīng)與廠庫(kù)結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。

　　第十九條 廠庫(kù)應(yīng)保證出庫(kù)鋼材的質(zhì)量符合交易所鋼材合約規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十條 廠庫(kù)應(yīng)將每天向各貨主發(fā)出的期貨商品數(shù)量上報(bào)交易所，以備核查。

　　第二十一條 廠庫(kù)和貨主應(yīng)妥善保管商品發(fā)貨和提貨的單據(jù)，作為解決糾紛的依據(jù)。

　　第二十二條 貨主應(yīng)按約定的提貨日和發(fā)貨計(jì)劃到廠庫(kù)提貨。過(guò)了提貨日但在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）到廠庫(kù)提貨，或因非廠庫(kù)過(guò)錯(cuò)的原因而無(wú)法按約定的日發(fā)貨計(jì)劃提貨，廠庫(kù)仍應(yīng)按期貨標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)有關(guān)商品質(zhì)量的責(zé)任，并按當(dāng)時(shí)各貨主的提貨情況統(tǒng)一安排發(fā)貨計(jì)劃，直至全部發(fā)完。貨主應(yīng)向廠庫(kù)支付滯納金。

滯納金金額=2元/噸?天×應(yīng)提而未提的商品數(shù)量×該批商品的滯留天數(shù)

對(duì)因貨主原因而造成發(fā)貨延遲的處理，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)商而定。

　　第二十三條 貨主未在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）到廠庫(kù)提貨，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷(xiāo)，貨主須向廠庫(kù)支付滯納金，對(duì)應(yīng)商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。

滯納金金額=35元/噸×應(yīng)提而未提的商品數(shù)量

　　第二十四條 貨主在提貨日到庫(kù)提貨，廠庫(kù)未按約定的發(fā)貨計(jì)劃發(fā)貨，但在約定的提貨日后15日內(nèi)（含第十五日）完成了相應(yīng)商品的發(fā)貨，廠庫(kù)應(yīng)向貨主支付賠償金。

賠償金金額=50元/噸×按日發(fā)貨計(jì)劃應(yīng)發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量

　　第二十五條 廠庫(kù)在約定的提貨日后15日（含第十五日）內(nèi)未完成按日發(fā)貨計(jì)劃相應(yīng)商品的發(fā)貨，貨主可做如下選擇：

　?。ㄒ唬┴浿髟诩s定提貨日后的第15日向廠庫(kù)提出自約定提貨日后的第16日起，終止接受廠庫(kù)應(yīng)發(fā)而未發(fā)的剩余商品，廠庫(kù)須向貨主返還貨款并支付追加賠償金。

返還貨款和追加賠償金的金額=賠償結(jié)算價(jià)×應(yīng)發(fā)而未發(fā)的商品數(shù)量×130%

賠償結(jié)算價(jià)為約定提貨日后的第16日前一交易日交易所掛牌交易的最近月份對(duì)應(yīng)期貨合約的結(jié)算價(jià)。

　?。ǘ┴浿髟诩s定提貨日后的第15日未向廠庫(kù)提出終止接受廠庫(kù)應(yīng)發(fā)而未發(fā)的剩余商品，則剩余商品具體提貨事宜由雙方自行協(xié)商。

　　第二十六條 當(dāng)廠庫(kù)發(fā)生第二十四條、第二十五條中的違約行為時(shí)，首先由廠庫(kù)直接向貨主支付賠償金。廠庫(kù)未支付的或支付數(shù)額不足的，交易所按照以下步驟向貨主支付賠償金：

　　（一）動(dòng)用廠庫(kù)提供的保證方式支付；

　　（二）交易所代為墊付，并通過(guò)包括法律程序在內(nèi)的其他手段向廠庫(kù)追索。

　　第二十七條 當(dāng)貨主發(fā)生第二十二條、第二十三條中的違約行為時(shí)，首先由貨主直接向廠庫(kù)支付賠償金。貨主未支付的或支付數(shù)額不足的，廠庫(kù)可通過(guò)包括法律程序在內(nèi)的其他手段向貨主追索。

　　第二十八條 當(dāng)發(fā)生第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條所述情況而給廠庫(kù)或貨主其中一方造成損失，如雙方約定另行協(xié)商處理，則按雙方協(xié)議而定，書(shū)面協(xié)議報(bào)交易所備案。

　　第二十九條 因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法發(fā)貨或提貨時(shí)，廠庫(kù)和貨主無(wú)需支付滯納金或賠償金。

　　第三十條 廠庫(kù)和貨主經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以在提交提貨申請(qǐng)的時(shí)候選擇協(xié)商提貨的方式，由雙方另行確定發(fā)貨時(shí)間和發(fā)貨計(jì)劃，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷(xiāo)，視同轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，不再按本辦法中的有關(guān)規(guī)定辦理。但雙方應(yīng)保留好相關(guān)協(xié)議。

　　第三十一條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割有效期的規(guī)定

廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交割有效期為廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單生成之日起六個(gè)月，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單超過(guò)交割有效期即失效，不得用于期貨交割，貨主提交提貨申請(qǐng)的時(shí)候應(yīng)選擇協(xié)商提貨的方式，由貨主和廠庫(kù)雙方另行確定發(fā)貨時(shí)間和發(fā)貨計(jì)劃，貨主到庫(kù)提貨同時(shí)，廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷(xiāo)，對(duì)應(yīng)商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，不再要求按本辦法的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十二條 廠庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單被注銷(xiāo)后，廠庫(kù)可向交易所申請(qǐng)調(diào)整擔(dān)保數(shù)額。

　　第三十三條 質(zhì)量爭(zhēng)議處理

　　若提貨方對(duì)交割商品的質(zhì)量有異議的，須在實(shí)物交收完成后二十個(gè)工作日內(nèi)，向交易所提出書(shū)面申請(qǐng)，并須同時(shí)提供交易所指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)量鑒定結(jié)論。逾期未提出申請(qǐng)的，視為提貨方對(duì)所交割商品無(wú)異議，交易所不再受理交割商品有異議的申請(qǐng)。

第五章 附 則

　　第三十四條 本規(guī)定的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

　　第三十五條 本規(guī)定未盡事宜，參照上海期貨交易所倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和交割相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十六條 本規(guī)定自2009年3月27日起實(shí)施。