上期辦發(fā)［2011］83號

時間：2011-08-16 00:40瀏覽次數(shù)：6701來源：瑞達期貨

上期辦發(fā)［2011］83號

關(guān)于給予秦瑞琳、昆山百尚工貿(mào)有限公司

通報批評、限制交易等處分的通知

各會員單位：

2011年5月20日，某期貨公司客戶秦瑞琳（客戶交易編碼：01151183）和客戶昆山百尚工貿(mào)有限公司（客戶交易編碼：01197758）在Wr1205合約上進行對敲交易，導(dǎo)致昆山百尚工貿(mào)有限公司賬戶向秦瑞琳賬戶違規(guī)轉(zhuǎn)移資金1600元，并在短時間內(nèi)嚴重影響該合約當日價格。目前，秦瑞琳已將違規(guī)轉(zhuǎn)移至其賬戶的資金返還昆山百尚工貿(mào)有限公司。

本所認為，秦瑞琳、昆山百尚工貿(mào)有限公司的上述行為違反了《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十八條第三款的規(guī)定，決定給予秦瑞琳、昆山百尚工貿(mào)有限公司通報批評、暫停開倉交易3個月的處分。

特此通知。

二○一一年八月十五日

主題詞：客戶處分通知

上海期貨交易所 2011年8月15日印發(fā)

打字：單曉霞校對：顏文俊共印4份