大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

（經(jīng)大連商品交易所第二屆理事會第二十六次會議審議批準(zhǔn)，自2012年5月17日起施行）

第一章  總 則

第一條　為加強(qiáng)大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條　指定交割倉庫是指經(jīng)交易所審定注冊的，為期貨合約履行實(shí)物交割的指定交割地點(diǎn)。
　　第三條　交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫進(jìn)行管理，指定交割倉庫及其有關(guān)工作人員必須遵守本辦法。

第二章  申請和審批

第四條　申請指定交割倉庫必須具備以下條件：
　　（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；
　?。ǘ﹥糍Y產(chǎn)和注冊資本須達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；
　?。ㄈ┴?cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；
　　（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù),完善的倉儲管理規(guī)章制度; 近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；
　　（五） 承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；
　?。?span> 倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)具有倉儲管理經(jīng)驗(yàn)；
　?。ㄆ撸┒褕?、庫房有一定規(guī)模,有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件;
　?。ò耍┯袊?yán)格、完善的商品檢化驗(yàn)制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；
　?。ň牛┙灰姿蟮钠渌麠l件。
　　第五條　申請成為指定交割倉庫，須提供下列材料：
　?。ㄒ唬┥暾垥?；
　?。ǘ┕ど绦姓芾聿块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
　?。ㄈ┳詴?jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；
　?。ㄋ模┥暾垎挝粋}庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；
　?。ㄎ澹┥暾垎挝簧霞壷鞴懿块T或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；
　?。﹤}庫管理制度及簡介；
　?。ㄆ撸┙灰姿筇峁┑钠渌募?。
　　第六條　指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評估；

（三）指定交割倉庫需根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

（四）交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第九條　指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)辦理以下事項(xiàng)：
　?。ㄒ唬┙桓钌唐啡砍鰩旎蛘呷孔兂涩F(xiàn)貨，或者按交易所認(rèn)可的其他方式處理；
　?。ǘ┙Y(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；
　　（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。
　　第十條　指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)及時(shí)通告會員及指定交割倉庫，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

第三章　權(quán)利和義務(wù)

第十一條　指定交割倉庫的權(quán)利：
　?。ㄒ唬┌唇灰姿?guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；
　?。ǘ┌唇灰姿鶎彾ǖ氖召M(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；
　?。ㄈ灰姿贫ǖ挠嘘P(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；
　?。ㄋ模┙灰姿桓罴?xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。 
　　第十二條　指定交割倉庫的義務(wù)：
　?。ㄒ唬┳袷亟灰姿慕桓罴?xì)則和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；
　?。ǘ└鶕?jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫；
　?。ㄈ┌匆?guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；
　?。ㄋ模┌礃?biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；
　?。ㄎ澹┍Ｊ嘏c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
　　（六）參加交易所組織的年審；
　?。ㄆ撸├U納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；
　?。ò耍┳兏ǘù砣?、注冊資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉儲場地等事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告；
　　（九）每年四月底之前，向交易所提交經(jīng)審計(jì)的上年年度財(cái)務(wù)報(bào)告等年審材料；
　　（十）出現(xiàn)法律糾紛時(shí)，在三個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向交易所報(bào)告；
　　（十一）對外出具有關(guān)貨物所有權(quán)證明函件時(shí)，應(yīng)在證明函件落款日期的前三個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告；
　　（十二）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章  日常業(yè)務(wù)

第十三條　指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條　指定交割倉庫應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。

第十五條　經(jīng)交割預(yù)報(bào)的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)或者驗(yàn)收，并將入庫數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)果及時(shí)錄入計(jì)算機(jī)。

第十六條　指定交割倉庫對期貨交割業(yè)務(wù)進(jìn)行計(jì)算機(jī)管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進(jìn)行處理，并定期發(fā)送至交易所。

第十七條　指定交割倉庫對檢驗(yàn)后的樣品應(yīng)設(shè)專門地點(diǎn)存放，以備查驗(yàn)。

第十八條　期貨貨物須合理堆放。

第十九條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，應(yīng)對保管的期貨商品進(jìn)行定期檢測，檢測內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗(yàn)。

第二十條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的保管措施，確保商品質(zhì)量。

第二十一條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必須對露天保管的商品采取加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。

第二十二條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，在高溫季節(jié)應(yīng)及時(shí)對期貨商品進(jìn)行熏蒸。

第二十三條　指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時(shí)，應(yīng)定期滅鼠，減少期貨商品損耗。

第二十四條　指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時(shí)、聚氯乙烯，應(yīng)遠(yuǎn)離火種和熱源，禁止陽光直接照射，禁止露天堆放。

第二十五條  指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)配備托盤，防止垛位底部受潮。

第二十六條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)與氧化劑、酸堿類物品分開存放。

第二十七條 指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時(shí),應(yīng)將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號商品分開存放。

第二十八條  線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應(yīng)保持庫房通風(fēng)、干燥、清潔，消防設(shè)施良好。

第二十九條  指定交割倉庫必須積極配合貨主發(fā)運(yùn)商品，不得故意拖延。

第三十條　指定交割倉庫應(yīng)及時(shí)將出庫商品的進(jìn)度、垛位及發(fā)運(yùn)方向等情況反饋到交易所。

第五章  監(jiān)督管理

第三十一條　指定交割倉庫必須對庫存交割商品投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。

第三十二條　指定交割倉庫必須對期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。

第三十三條　指定交割倉庫必須確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

第三十四條　為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶的服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實(shí)行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實(shí)際情況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。

交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、客戶的反映，隨時(shí)對各指定交割倉庫的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。

年審制度。交易所每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年度檢查和評比。交易所將根據(jù)審核評比結(jié)果，調(diào)整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進(jìn)的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其它內(nèi)容。 

第三十五條　交易所有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整指定交割倉庫的交割限量。

第三十六條　指定交割倉庫應(yīng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模灰姿鶎⑵淅⒎颠€給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)?，交易所有?quán)向指定交割倉庫追索。

風(fēng)險(xiǎn)抵押金的具體數(shù)額和繳納方式在指定交割倉庫的協(xié)議書上明確。

第六章　附則

第三十七條  本辦法第十九條、第二十一條、第二十二條、第二十三條不適用于焦炭指定交割倉庫。

第三十八條　違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十九條　本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。

第四十條　本辦法自公布之日起實(shí)施。

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