告客戶書(shū)

尊敬的客戶：

   依據(jù)中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所于近日分別出臺(tái)的異常交易監(jiān)控管理規(guī)定中關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及其報(bào)備程序，我司按照交易所的要求將上述規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容作出如下公告：

其中對(duì)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：

1、實(shí)際控制是指行為人（個(gè)人、單位）對(duì)他人（個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或事實(shí)。

2、根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：

（一）、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股東所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）、行為人作為他人的開(kāi)戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；

（四）、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）、行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）、行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）、相關(guān)交易所認(rèn)定的其他情形。

依據(jù)交易所的上述規(guī)定，客戶對(duì)于其自身的具有實(shí)際控制關(guān)系的賬戶應(yīng)當(dāng)向所開(kāi)戶的期貨公司履行申報(bào)義務(wù)，因此，請(qǐng)相關(guān)客戶依據(jù)開(kāi)戶人實(shí)際情況，在比照上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的前提下，按照相應(yīng)交易所的申報(bào)要求在本《告客戶書(shū)》公布之日起盡早聯(lián)系我司相關(guān)營(yíng)業(yè)部，配合我司完成申報(bào)工作。

對(duì)于具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶但不如實(shí)申報(bào)相關(guān)信息、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助報(bào)備工作的開(kāi)戶人或者逾期不申報(bào)的開(kāi)戶人，交易所將根據(jù)情節(jié)輕重，將采取談話提醒、書(shū)面警示、限制相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)控措施。

本《告客戶書(shū)》未盡的各交易所申報(bào)程序、申報(bào)表單以及其他事宜，悉遵照本文所附的各交易所關(guān)于實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)備的規(guī)范性文件處理。

  敬請(qǐng)廣大客戶配合我司工作，自覺(jué)履行申報(bào)手續(xù)。

                                                        瑞達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司

                                                          二0一一年三月十六日

附件：

1、《關(guān)于<鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）> 有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)備制度的通知》鄭商發(fā)【2011】45號(hào)

http://www.czce.com.cn/portal/rootfiles/2011/03/14/1297132534867113-1297132534869465.pdf

2、《關(guān)于<大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）> 有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)備制度的通知》大商所發(fā)【2011】48號(hào)

http://www.dce.com.cn/portal/info?cid=1272437227100&iid=1300087615100&type=CMS.OPERATION_NOTIFY

3、《關(guān)于做好股指期貨市場(chǎng)實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備工作的通知》

http://www.cffex.com.cn/tzgg/jysgg/201103/t20110314_15851.html

4、《關(guān)于<上海期貨交易所異常交易監(jiān)管暫行規(guī)定> 有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作的通知》上期辦發(fā)【2011】25號(hào)

http://www.shfe.com.cn/docview/docview_12145512.htm

5、《關(guān)于做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》大商所【2011】49號(hào)

http://www.dce.com.cn/portal/info?cid=1272437227100&iid=1300073166100&type=CMS.OPERATION_NOTIFY

6、《中國(guó)金融期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備指引》（試行）

http://www.cffex.com.cn/tzgg/jysgg/201103/t20110314_15851.html

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